香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(香港證監(jiān)會(huì))2月9日發(fā)文表示，譴責(zé)凱銀國(guó)際(香港)有限公司(凱銀)并處以罰款900萬(wàn)港元，原因是該公司于三年間在管理私人基金方面犯有多項(xiàng)缺失。
香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，凱銀于2018年8月至2021年7月期間擔(dān)任一只于開(kāi)曼群島注冊(cè)成立的基金的六只子基金的投資經(jīng)理或顧問(wèn)時(shí)，未能履行其在五個(gè)關(guān)鍵范疇的監(jiān)管責(zé)任。
首先，凱銀未能管理及披露凱銀或其董事向其中四只子基金提供的六筆貸款所引致的利益沖突。第二，凱銀沒(méi)有對(duì)子基金的資產(chǎn)進(jìn)行每月對(duì)帳或定期估值，亦沒(méi)有委任獨(dú)立核數(shù)師審核子基金的財(cái)務(wù)報(bào)表。第三，凱銀沒(méi)有就認(rèn)識(shí)你的客戶及合適性評(píng)估實(shí)施充足的制度及監(jiān)控措施。第四，凱銀未有備存紀(jì)錄以證明其已遵守有關(guān)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(打擊洗錢/恐怖分子資金籌集)的規(guī)定。
第五，凱銀就其監(jiān)管責(zé)任作出失實(shí)陳述，錯(cuò)誤地向投資者表示，由于他們被分類為專業(yè)投資者，故該公司獲豁免遵守有關(guān)合適性評(píng)估的規(guī)定。
于有關(guān)期間，王勇(男)是凱銀的負(fù)責(zé)人員兼行政總裁，而朱紅(女)是凱銀的董事及負(fù)責(zé)多個(gè)核心職能的核心職能主管。香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，凱銀的失當(dāng)行為可歸因于王及朱作為凱銀的高級(jí)管理層成員，未有履行其職責(zé)所致。具體而言，王須對(duì)凱銀所有的缺失接受問(wèn)責(zé)，而朱則須對(duì)與該等貸款及凱銀遵守打擊洗錢/恐怖分子資金籌集規(guī)定有關(guān)的缺失負(fù)責(zé)。
香港證監(jiān)會(huì)在決定對(duì)凱銀采取紀(jì)律處分時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況，包括下列各項(xiàng)：凱銀的缺失可能會(huì)削弱公眾信心及損害市場(chǎng)的廉潔穩(wěn)健；須向市場(chǎng)傳遞具阻嚇力的強(qiáng)烈訊息，表明香港證監(jiān)會(huì)絕不容忍如凱銀的缺失所干犯的失當(dāng)行為；在香港證監(jiān)會(huì)于2020年底對(duì)凱銀的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行有限度檢視后，凱銀采取了補(bǔ)救措施；凱銀已停止進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)，且不再持有牌照；及凱銀過(guò)往并無(wú)遭受紀(jì)錄處分的紀(jì)錄。
