香港證監(jiān)會斥部分持牌法團在其視察期間，阻撓監(jiān)督工作，包括企圖推遲或拒絕視察、故意提供不完備的回應，甚至隱瞞資料，或提交不合法、虛假，以至偽造的文件。香港證監(jiān)會向持牌法團發(fā)通函，提醒它們須與香港證監(jiān)會全面合作，并遵守其法定責任，所有持牌法團有責任接受香港證監(jiān)會的視察，亦應為此作好準備，及時回應該會的要求及資料。
香港證監(jiān)會稱，如有任何人士企圖妨礙視察，包括企圖令香港證監(jiān)會無法確定某持牌法團，是否遵守有關條例時，將果斷行使所賦予的權力，以采取適當?shù)谋O(jiān)管行動，包括于合理的情況下就持牌法團的牌照施加條件，或在適當?shù)那闆r下對持牌法團的業(yè)務和活動采取限制措施，例如禁止某些交易，暫停與新客戶建立業(yè)務關系，或限制處理財產；甚至將會方關注事項轉介予香港、中國內地及海外的其他相關監(jiān)管機構，以評估是否需要采取聯(lián)合監(jiān)管行動。
香港證監(jiān)會表示，將要求持牌法團負責整體管理監(jiān)督職能的核心職能主管，在負責合規(guī)職能的核心職能主管協(xié)助下，在其整個視察過程期間，切實履行嚴謹?shù)谋O(jiān)督及積極的領導責任，確保持牌法團能全面配合及遵守相關規(guī)定。負責整體管理監(jiān)督職能的核心職能主管及任何企圖妨礙該會進行視察的人士，將被追究責任，并可能面對監(jiān)管行動。
香港證監(jiān)會提醒，如持牌法團在特殊情況下需要額外時間收集資料及回應視察查詢，應盡快通知該會，清楚說明原因，并提交新的建議時間表以供審批。
