北京商報訊（記者 劉宇陽 實習生 王思奕）4月30日，西藏證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，華林證券（002945）股份有限公司（以下簡稱“華林證券（002945）”）存在在往年開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)時存在與第三方機構(gòu)分傭、營銷方案激勵與開戶數(shù)直接掛鉤、對證券開戶渠道二維碼管理使用存在漏洞等情形；對經(jīng)紀人管理不到位，存在經(jīng)紀人合同管理不規(guī)范等情形；對分支機構(gòu)營銷活動管理不到位，合規(guī)管理要求未能貫穿分支機構(gòu)營銷業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)等問題。
西藏證監(jiān)局表示，上述行為違反相關(guān)規(guī)定，決定對華林證券（002945）采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，記入證券期貨市場誠信檔案，公司應(yīng)在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。
